资源配置理论

亚当·斯密 (Adam Smith) 最早提出了较为系统全面的资源配置思想。他在 1759 年、 1776 年发表了资源配置的两本奠基性著作, 分别 是《道德情操论》(The Theory of Moral Sentiments) 及《国民财富的性质和原因的研究》(An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations)。 经 由 Ricardo (1871)、Walras (1874)、Pigou (1912)、Heckscher and Ohlin (1919)、Coase $(1960,1974)$ 以及 Marx (1865) 等学者的发展, 资源配置理论 (resource allocation theory) 逐渐受到了理论界与实践 界的广泛关注。 资源配置理论的核心内容Petty (1662) 提出的 “劳动是财富之父, 土地是财富之母”, 标志着资源配置 理论萌芽的产生。随后, 亚当 – 斯密指出：“在自然秩序下, 个人都努力把他的资 本尽可能地用来支持私人产业, 并努力实现其私人产业价值最大化, 必然导致整 个社会福利最大化。”亚当 – 斯密把市场价格机制的调节作用形象地比喻为一只 “看不见的手”, 市场通过这只手来调节社会的资源配置。在亚当 – 斯密之外, 较 为典型的资源配置思想来自 Samuelson (1948) 和Marx (1865)。Samuelson (1948) 基于 Keynes (1936) 的国家干预理论和 Marshall (1890) 的自由市场机制, 形成 了一种调和国家干预和市场调节的资源配置二元论, 其主要包括四点内容: 第一, 强调市场作为资源配置工具的主要力量; 第二, 市场经济和 “看不见的手”有一 定的适用范围和现实局限性; 第三, 针对资源配置的市场失灵, 提出了政府的经 济职能和作用范围; 第四, 指出存在政府失灵及其表现形式。除此之外, Marx （1865）基于稀有性与交换价值的关系, 指出资源配置是一种基于资源稀缺性的调 节手段, 其用社会劳动的概念来解释资源配置。由于研究的领域和角度不同, 对资源配置的定义也多种多样。Koopmans and Beckmann (1957) 对资源最优配置理论的理解为: 研究在给定的技术和消费者偏好下, 如何将有限的经济资源按照某种规则分配于各种产品的生产, 以便最大限 度地满足人们的需要。历以宁（1993）定义资源配置为：经济中的各种资源（包 括人力、物力、财力）在各种不同的使用方向之间的分配, 而时间、空间、数量 是构成资源配置的三个基本要素。Powers and McDougall (2005) 认为, 资源配置 是指企业对所需要的资源进行分配调整, 使资源之间能够相互匹配以符合企业的 生产实践的具体情境, 并在这一过程中形成了独特的竞争能力。《不列颠百科全 书》(Encyclopedia Britannica) (2010) 中资源配置的定义是：生产性资料在不同 用途之间的分配。虽然不同的学者对资源配置有不同的定义, 且对资源配置特征 的界定也不完全一致, 但是我们可以发现, 资源配置的实质是使稀缺性资源能够 保持最佳的比例关系和价值取向, 提高资源的利用效率, 满足人们不断增长的物 质文化需要。在不断丰富资源配置理论的过程中, 学者们开始转向研究资源配置理论 的实际应用价值。早期对资源配置实际应用问题的研究主要集中于自然资 源, 如水资 源（Dibike et al.,1999)、土地资 源 (Christaller, 1933)、矿产资 源(Stollery, 1994) 及森林资源（Pearson, 1944）等领域。近年来, 对资源配 置实际应用问题的研究越来越广泛, 大到国防 (Israel et al., 2002; Haico and Win, 2003; Pienaa and Hunghes, 2017)、国家教育领域 (Liefner, 2003), 小到企业某个部门（Hougui et al., 2002)。在国家层面, 资源优化配置是区域可持续 发展的重要途径和手段（Midilli et al., 2006), 合理的资源配置对区域经济、社 会、生态环境起着至关重要甚至是决定性的作用 (Sophocleous, 2000; Cesano and Gustafsson, 2000; Okeola and Raheem, 2016)。在企业层面, 资源配置可以 降低交易成本、提高资本利用效率（Williamson, 1975), 带来企业成长（Sarkar et al., 2001), 有助于企业形成独特的竞争能力 (Powers and McDougall, 2005), 同 时, 对企业保持特有的竞争优势起到关键性作用 (Hitt et al., 2001), 有助于企业 取得良好的绩效 (Greenwood et al., 2011)。在资源配置的理论研究上, 学者们提出了很多资源配置机制, 总括起来, 大 致有以下六种: (1) 瓦尔拉斯均衡（Walras, 1874)。在整个经济体系中, 各个市 场都是相互联系的, 各种商品的价格不是单独决定的, 是与其他商品价格相联系 的, 因此, 要将所有相互联系的各个市场作为一个整体进行研究。(2) 林达尔配 置均衡（Lindahl, 1919)。如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服务的 边际效益的大小, 来捐献自己应当分担的公共物品或服务的资金费用, 则公共物品或服务的供给量可以达到具有效率的最佳水平。(3) 纳什配置均衡（Nash, 1950)。 在既定的配置中, 如果这个配置中的其他人不改变策略, 则任何一个在这个配置中 的人都不能通过改变自己的策略来得到更大的效用。(4) 公平配置（Rawls, 1971)。 对此有四种理解, 一是在给定配置下, 所有人获得的效用至少与均等配置时一样大; 二是完全均等配置; 三是在给定配置下, 每个人所获得的效用与其他人获得的效用比 起来要好, 至少不会差, 不会有妒忌的发生; 四是每个人所获得的效用比均等配置时 要好。(5) 经济核配置（Anderson, 1978)。经济社会中, 在不存在某些成员组成的小 集团的情况下, 人们只利用自己的初始资源进行重新配置, 这种配置的结果是他们 之中至少某个人或某些人的境况得到改善, 而没有一个人比以前更差。(6) 帕累托最优 (Pareto, 1964)。资源配置的一种理想状态, 假定固有的一群人和可分配的资 源, 从一种分配状态到另一种状态变化的过程中, 在没有使任何人境况变坏的前提 下, 使得至少一个人变得更好。在社会化大生产条件下, 资源配置的方式主要有两种：一种是计划调节 (Keynes, 1936; Coase, 1960), 该方式反映了管理者对社会生产、企业运转按计划 比例的运用和预测, 是主观调节的过程, 被称为 “看得见的手” 的调节; 另一种 是市场调节 (Adam, 1776; Marshall, 1890), 其实质是在价值规律的作用下, 商品 的价值量取决于社会必要劳动时间, 商品按照价值相等的原则相互交换, 价格围 绕价值上下波动, 被称为 “看不见的手”的调节。从单一项目角度来看, 资源配 置是一个微观效率问题, 但从整个社会范围的角度来看, 这一微观效率问题必须 宏观化以便克服市场机制的缺陷。Reynolds（1993）指出, 虽然过多的政府干预 会破坏自由市场的决策过程, 但是政府同公司的合作与支持是美国在关键技术领 域保持竞争力的重要因素。Westmore (2013) 认为, 司法体制的有效性对资源配 置效率的影响巨大, 要进行有效的资源配置, 市场不是唯一的手段, 制度设计也 是很重要的方面。将两种配置方式结合起来, 通过协调配合, 才有可能实现资源 配置综合效益最大化（Massy, 1996)。在基础理论研究之外, 学者们还对资源配置的效率进行了探讨。学者们运用 投人-产出分析（input-output analysis）、项目预算边际分析（program budgeting marginal analysis, PBMA)、数据包络分析 (data envelopment analysis, DEA) 等方法检验了资源配置的效率。投人-产出法（Leontief, 1936）是从中观上探讨资源 优化配置的有效方法, Tokins and Green (1988) 运用 6 种不同的投人-产出指 标模型对英国大学的会计学院的效率进行了评价; 基于投人-产出法, Thursby(2000) 对美国大学的经济学院的效率进行了评价。PBMA 是通过改变计划投人方 式的产出，来对资源配置和服务供给的效率进行评价（Salkeld and Amolda, 1995; Mitton and Donaldson, 2002)，其被广泛应用于各国卫生资源配置和服务供给效率 的研究 (Mitton et al., 2000)。DEA 是目前进行资源配置效率测度普遍使用的方法 (Charnes et al., 1984)。Warning (2004) 运用 DEA 对 73 所德国公立大学的效率进行了评价, 并通过分位数回归分析了大学效率的影响因素; Wang et al. (2008) 分 析了影响煤矿安全产出的因素, 同时建立了基于 DEA 的煤矿安全投人 —产出效率评价模型。Guangyao et al. (2016) 利用 SBM-DEA 模型对中国 31 个省市区的水 资源利用效率做了测算。任何一种方法在拥有其自身优点的同时, 都不可避免地 会有各种不同的缺点, 所以这些方法还需要更多的研究者们加以实证检验, 从而 进一步丰富资源配置理论。 资源配置是一个古老而又充满了创新探索的问题：作为经济学的基础问题, 它已被讨论了一二百年; 但作为微观经济的基础问题, 它又总是随着社会的发展 而不断地提出新的问题。现有的有关资源配置的理论基本都试图回答这样一个 问题, 即如何配置资源以使得效率最优, 埃尔文，E·罗斯 (Alvin E. Roth) 和劳埃德 · S· 沙普利 (Lloyd S. Shapley) 凭借在解决这一问题上的突出贡献, 一举夺 得 2012 年的诺贝尔经济学奖。2013 年, 《经济动力学评论》(Review of Economic Dynamics）设立了 “资源错配与生产率” 专题, 主要刊登一系列论文来探讨资源 错配状况及对经济发展的影响等内容。可见, 在 21 世纪的今天, 资源配置问题依 然是研究前沿重点关注领域之一。随着社会经济的发展, 资源配置理论已然成为一个典型的跨学科理论, 涉 及系统理论、运筹学、信息学、控制论、博恋论等多学科领域 (Hobday, 2000; Ghomi and Ashjari, 2002; Murray et al., 2012)。在稀缺资源的配置领域, 仅靠定性 分析已难以找到合理的优化方案, 资源配置理论的发展离不开运筹学、计算数学 的支持 (Guay, 2013; Hou et al., 2014; Chang et al., 2016)。末来的社会将是一个更 先进、更具有理性的社会, 资源配置方式会在公平与效率之间不断寻找到新的平 衡点, 资源也会在一个更大的空间领域内以更有效率的方式实现配置。这既是末来经济学继续研究的目标, 也是现在研究的起点, 始终需要不断奋勇地开拓。对管理者的启示现代经济社会的一切管理问题, 几乎都可以归结为资源的合理配置问题。企业管理的实质是通过有效地配置企业拥有的各种资源（人力、财力、物力，实现 最优的企业经营目标（利润、市场及其他）。国家经济社会的管理则是如何通过一 定的调控手段, 来实现全社会资源的合理配置, 取得最优的经济社会福利（或其 他政府目标)。部门的冗余资源或核心资源的有效配置、可持续利用是部门成长的 助力, 能够对自身资源（如人员、资金和运行所需的其他资源）进行合理的配置 是获取可持续竞争优势的关键（Bertalanffy, 1969; Barney, 2001)。只有做到资源的 最优配置, 才能够使资源价值最大化, 所以资源配置是部门发展所必须具备的核 心能力。资源配置是一个动态的过程, 其现实条件不可能一成不变, 因而资源配置初次确定之后, 伴随着进人实际利用阶段, 资源配置的任务就转变为资源运行的监 控与评估, 企业管理者应根据资源本身发展的情况和外在环境的变化, 阶段性地 做出资源的优化配置（Goldratt, 1997）。在经济不明朗、资源被限制的环境中, 部 门中的 “反向资源配置” 和减员问题必须得到重视和解决, 管理者要从整体利益出发通过激励机制等方式协调配置各类资源。资源配置既要考 虑现在, 也要考虑末来; 既要考虑当前发展需求, 也要考虑其 可持续性。总而言之, 在资源配置的过程中, 需要依据系统科学理 论, 合理协调企业、市场、国家三要素之间的关系, 明确要素 的定位和职责, 发挥资源的最大效能, 取得利益的最大化。